關(guān)于修改《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》有關(guān)條款的通知
深證上〔2019〕245號(hào)
各市場(chǎng)參與人：
為進(jìn)一步改善營(yíng)商環(huán)境，夯實(shí)制度基礎(chǔ)，提升上市公司治理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所對(duì)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》)的有關(guān)條款進(jìn)行了修改，具體如下：
一、《上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》各增加一條，分別作為第3.1.13條和第3.1.18條：“上市公司董事由股東大會(huì)選舉或更換，并可在任期屆滿(mǎn)前由股東大會(huì)解除其職務(wù)。董事每屆任期不得超過(guò)三年，任期屆滿(mǎn)可連選連任?！?/p>
二、《上市規(guī)則》第8.2.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第8.2.1條修改為：“上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在本所指定網(wǎng)站披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。
“上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)當(dāng)便于股東參加。股東大會(huì)通知發(fā)出后，無(wú)正當(dāng)理由的，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)不得變更。確需變更的，召集人應(yīng)當(dāng)于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日期的至少二個(gè)交易日之前發(fā)布通知并說(shuō)明具體原因。
“上市公司應(yīng)當(dāng)以網(wǎng)絡(luò)投票的方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席?！?/p>
三、《上市規(guī)則》第11.8.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第11.8.5條分別增加一款，作為第二款：“上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行的股份。確因特殊原因持有股份的，應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)消除該情形，在消除前，上市公司控股子公司不得對(duì)其持有的股份行使表決權(quán)?！?/p>
本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知
附件：
1．關(guān)于修改《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》有關(guān)條款的通知（英文）
2．《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》修訂條文對(duì)照表
| 修訂前 | 修訂后 | 修訂說(shuō)明 |
| 3.1.13上市公司董事由股東大會(huì)選舉或更換，并可在任期屆滿(mǎn)前由股東大會(huì)解除其職務(wù)。董事每屆任期不得超過(guò)三年，任期屆滿(mǎn)可連選連任。 | 明確董事聘任、解聘程序：根據(jù)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管做法，本次修訂一是明確股東大會(huì)是上市公司董事選舉、更換的法定機(jī)構(gòu)，董事可在任期屆滿(mǎn)前由股東大會(huì)解除職務(wù)；二是強(qiáng)調(diào)董事每屆任期不得超過(guò)三年，任期屆滿(mǎn)可連選連任。 | |
| 8.2.1上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在本所指定網(wǎng)站上披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。 | 8.2.1上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及會(huì)議召集人和股權(quán)登記日等事項(xiàng)，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)在本所指定網(wǎng)站披露有助于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)當(dāng)便于股東參加。股東大會(huì)通知發(fā)出后，無(wú)正當(dāng)理由的，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)不得變更。確需變更的，召集人應(yīng)當(dāng)于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日期的至少二個(gè)交易日之前發(fā)布通知并說(shuō)明具體原因。上市公司應(yīng)當(dāng)以網(wǎng)絡(luò)投票的方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。 | 明確上市公司為股東參加股東大會(huì)提供便利：根據(jù)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管做法，本次修訂一是明確上市公司召開(kāi)股東大會(huì)的方式，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票的方式召開(kāi)，股東通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者網(wǎng)絡(luò)方式參加股東大會(huì)均視為出席；二是明確現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)當(dāng)便于股東參加，股東大會(huì)通知發(fā)出后，無(wú)正當(dāng)理由的，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)不得變更。 |
| 11.8.4上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人、其他組織擬對(duì)上市公司進(jìn)行收購(gòu)或者取得控制權(quán)的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露由非關(guān)聯(lián)董事表決作出的董事會(huì)決議、非關(guān)聯(lián)股東表決作出的股東大會(huì)決議以及獨(dú)立董事和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)。 | 11.8.4上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人、其他組織擬對(duì)上市公司進(jìn)行收購(gòu)或者取得控制權(quán)的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露由非關(guān)聯(lián)董事表決作出的董事會(huì)決議、非關(guān)聯(lián)股東表決作出的股東大會(huì)決議以及獨(dú)立董事和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)。上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行的股份。確因特殊原因持有股份的，應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)消除該情形，在消除前，上市公司控股子公司不得對(duì)其持有的股份行使表決權(quán)。 | 明確上市公司不得形成交叉持股：鑒于交叉持股可能會(huì)引致資產(chǎn)虛增、股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰等問(wèn)題，根據(jù)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管做法，本次修訂明確上市公司控股子公司不得取得該上市公司發(fā)行的股份，并要求因司法劃轉(zhuǎn)、被動(dòng)持有等特殊原因形成的交叉持股在一年內(nèi)予以消除，且在消除前不得行使表決權(quán)。 |
3．《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》修訂條文對(duì)照表
深圳證券交易所
2019年4月30日
