2016年證券分析師勝任能力考試范圍第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管

　　第一節(jié) 資格管理

　　了解證券分析師執(zhí)業(yè)資格的取得方式;熟悉證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構管理;了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓的要求。

　　第二節(jié) 主要職責

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應履行的職責。

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　掌握證券投資咨詢業(yè)務分類;掌握證券研究報告的分類;掌握證券研究報告的基本要素、組織結構和撰寫要求;熟悉證券研究報告對象覆蓋的要求;熟悉證券研究報告信息收集的要求;熟悉對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范要求;熟悉證券研究報告制作的要求;掌握證券研究報告的質(zhì)量控制要求;熟悉證券研究報告的合規(guī)審查要求;熟悉發(fā)布研究報告的業(yè)務管理制度;熟悉證券研究報告的銷售服務要求;掌握業(yè)務主體的主要職責、業(yè)務流程管理與合規(guī)管理。

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關法規(guī);掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。

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