31．資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于(    )。
A．資產(chǎn)估值   
B．評估債券的信用風(fēng)險 
C. 資源配置   
D．測算證券的期望收益
32．套利定價理論的幾個基本假設(shè)包括(  )。
A．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的 
B．資本市場沒有摩擦
C．所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+  biF1+εi
D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利33．下列采用套利定價技術(shù)的有(  )。
A．CAPM   
B. APT
C．布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價理論   
D．流動性偏好理論
34．金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有(  )。
A．公司理財  
B．金融工具交易 
C．投資管理   
D．風(fēng)險管理
35．股指期貨買進套期保值的情況有(  )。
A．機構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市
B．投資銀行與股票包銷商有時會使用空頭套期保值策略    
C．交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)
D．機構(gòu)投資者現(xiàn)在擁有大量資金，計劃按現(xiàn)行價格買進一組股票
36．證券分析師的主要職能包括(  )。
A．運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測
B. 為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧 
C．為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
37．證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有(    )。   
A．謹慎客觀   
B．獨立誠信   
C．勤勉盡職   
D．公正公平
38．CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的  內(nèi)容涉及(    )。
A．經(jīng)濟學(xué)   
B. 膠票定價與分析
C．財務(wù)會計和財務(wù)報表分析
D．金融衍生工具定價和分析
39．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括(    )。 
A．誠實、正直、公平
B. 以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
C．堅持獨立性和客觀性   
D．努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
40．《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構(gòu)應(yīng)(    )。 
A．在注冊地以法人名義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費用的銀行存款賬戶 
B．在注冊地以法人名義開設(shè)唯一的專門于存儲風(fēng)險準備金的銀行存款賬戶
C. 對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準備金    
D．取得的咨詢服務(wù)費必須全額匯入已報備的收費專用銀行賬戶