2023年證券專項(xiàng)《證券投資顧問》第一章考試內(nèi)容如下：

第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 執(zhí)業(yè)管理

掌握證券投資顧問執(zhí)業(yè)登記的要求;掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理要求;了解證券投資顧問持續(xù)培訓(xùn)的要求;了解證券投資顧問與證券分析師的區(qū)別。

第二節(jié) 主要職責(zé)

掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé);掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的職責(zé);掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供資產(chǎn)配置投資建議服務(wù)的職責(zé)。

了解國內(nèi)外證券投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展概況。

第三節(jié) 工作規(guī)程

熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則;掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度;掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求;掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求;掌握證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù);掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶投訴處理機(jī)制;熟悉對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應(yīng)具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的要求。

第四節(jié) 法律責(zé)任

掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī);掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

考試大綱下載：證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊(duì)精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對(duì)于需要抓重點(diǎn)、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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