2023年證券專項《證券投資顧問》第三章考試內(nèi)容如下：

第三章 客戶匹配度分析

第一節(jié) 信息分析

熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財務(wù)信息和非財務(wù)信息的內(nèi)容;掌握客戶信息收集方法。

第二節(jié) 財務(wù)分析

熟悉個人資產(chǎn)負(fù)債表的項目及其內(nèi)容;熟悉個人現(xiàn)金流量表的項目及其內(nèi)容;掌握預(yù)測客戶未來收入的方法;掌握預(yù)測客戶未來支出的方法。

第三節(jié) 風(fēng)險分析

了解客戶風(fēng)險偏好的主要類型;熟悉客戶風(fēng)險承受能力的影響因素;掌握客戶風(fēng)險承受能力的評估方法;熟悉客戶風(fēng)險特征的內(nèi)容。

第四節(jié) 目標(biāo)分析

熟悉客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類;熟悉客戶證券投資目標(biāo)的內(nèi)容;掌握客戶證券投資目標(biāo)分析方法。

第五節(jié) 適當(dāng)性匹配

掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理要求;掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的作用;熟悉普通投資者與專業(yè)投資者的區(qū)別;熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息;掌握劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級需要考慮的因素;掌握適當(dāng)性匹配方法;熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性規(guī)定;熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的告知與警示要求;掌握適當(dāng)性相關(guān)信息資料的保護(hù)與提供要求;掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托與代銷產(chǎn)品的要求。

考試大綱下載：證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識點后進(jìn)行真題練習(xí)，加強鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對于需要抓重點、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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