2023年證券專項《證券投資顧問》第七章考試內(nèi)容如下：

第七章 投資組合和資產(chǎn)配置

第一節(jié) 基本方法

熟悉投資組合管理的目標;熟悉投資組合管理的步驟;了解投資組合管理的基本策略;掌握積極型管理、被動型管理的假設前提、基本原理及適用范圍;掌握資產(chǎn)配置的基本原則、方法。

第二節(jié) 股票投資組合

熟悉股票投資風格分類體系;掌握股票投資風格績效評價的指標體系和計算方法。

掌握積極型股票投資策略操作方法;了解簡單型消極投資策略;掌握指數(shù)型消極投資策略的市值法和分層法;熟悉指數(shù)增強法;熟悉量化中性策略。

第三節(jié) 債券投資組合

掌握水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等積極型債券組合管理策略。

掌握指數(shù)策略、免疫策略等消極型債券組合管理策略。

第四節(jié) 基金投資組合

掌握指數(shù)基金、債券基金、貨幣基金、混合基金、養(yǎng)老目標基金、基金中基金等產(chǎn)品的概念和特點;掌握私募基金產(chǎn)品的分類和投資策略;掌握基金定投的概念、策略和制定定投計劃的方法;掌握基金業(yè)績定性、定量評價的主要評價方法;熟悉構建基金組合的方法。

第五節(jié) 金融衍生工具

熟悉實施對沖策略的主要步驟;掌握風險敞口分析和對沖比率確定的主要內(nèi)容;掌握主要條款比較法、比率分析法和回歸分析法等常見的對沖策略有效性評價方法。

熟悉金融衍生產(chǎn)品的概念;掌握金融期貨的理論價格及其影響因素;掌握金融期權的內(nèi)在價值及其影響因素;掌握可轉換債券的價值分析方法;掌握期貨的套期保值原理、原則與方法;掌握股指期貨的套期保值交易方法。

第六節(jié) 資產(chǎn)配置

掌握資產(chǎn)配置的要素;掌握資產(chǎn)配置的過程;掌握資產(chǎn)配置的工具和概念;熟悉資產(chǎn)配置中個人投資者行為特征;掌握資產(chǎn)種類的特征;熟悉客戶預期管理、大類資產(chǎn)配置、投資組合管理等資產(chǎn)配置實踐;了解個人保險、稅收、教育、養(yǎng)老等因素對資產(chǎn)配置的影響。

第七節(jié) 證券組合的業(yè)績評價

熟悉證券組合的業(yè)績評價原則;掌握證券組合的業(yè)績評價指標。

掌握證券投資基金評價的規(guī)定;掌握證券投資基金評價結果的使用要求。

考試大綱下載：證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)

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