2023年證券專項(xiàng)《證券投資顧問》第六章考試內(nèi)容如下:
第六章 基本專項(xiàng)
第一節(jié) 產(chǎn)品選擇
熟悉證券產(chǎn)品選擇的目標(biāo);掌握證券產(chǎn)品選擇的基本原則;掌握證券產(chǎn)品選擇的步驟;了解宏觀經(jīng)濟(jì)與資產(chǎn)配置的分析方法;熟悉股票市場、債券市場、商品市場、保險(xiǎn)市場的分析方法;熟悉股票基金的特征與分析方法;熟悉債券基金的特征與分析方法;熟悉商品類基金的特征與分析方法;熟悉保險(xiǎn)產(chǎn)品的特征與分析方法;熟悉信托產(chǎn)品的特征與分析方法。
第二節(jié) 現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理
熟悉現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理的目標(biāo);熟悉現(xiàn)金預(yù)算編制的內(nèi)容和程序;了解現(xiàn)金預(yù)算控制的方法;了解現(xiàn)金預(yù)算與實(shí)際的差異分析;了解應(yīng)急資金管理的內(nèi)容。
熟悉即期消費(fèi)和遠(yuǎn)期消費(fèi)的內(nèi)容;熟悉消費(fèi)支出預(yù)期的內(nèi)容。
熟悉有效債務(wù)管理的目標(biāo)。
第三節(jié) 基金投資顧問業(yè)務(wù)
掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)的概念;掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)的流程;掌握對基金投資顧問試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的要求;熟悉提供基金投資顧問服務(wù)的組織架構(gòu);掌握基金投資組合策略要求;掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)利益沖突管理機(jī)制;掌握管理型基金投資顧問要求;掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)的留痕管理要求;掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)禁止性行為;掌握基金投資顧問業(yè)務(wù)的客戶回訪機(jī)制。
考試大綱下載:證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試大綱(2022)
2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線,本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊(duì)精心整理,提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn),每章后面附有歷年考題,考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí),加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材,對于需要抓重點(diǎn)、自己無法總結(jié),或需要提升備考效率的考生來說,是一份再適合不過的精品資料!
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沖刺階段 | 模考金題班:考前直播講解考題 考前直播密訓(xùn)班:考前直播答疑密訓(xùn) | |
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