為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》，小編為您整理了2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的真題考點，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點復(fù)習(xí)。

3月、4月證券法律法規(guī)真題考點陸續(xù)更新中……

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：法律法規(guī)體系層級【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：法律法規(guī)體系的構(gòu)成【2019.3】

第二節(jié) 公司法

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：公司形式變更【2019.4】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：公司章程的概念【2019.3】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：抽逃出資的法律責(zé)任【2019.4】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：修改公司章程條件【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：公司對外投資和擔保【2019.3】

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：合伙人除名的情形【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：合伙企業(yè)出資方式【2019.4】

2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：合伙企業(yè)與公司區(qū)別【2019.3】

第四節(jié) 證券法

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：承銷團和主承銷人【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：中期和年度報告報送【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：債券上市的條件【2019.4】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：違反證券交易法律責(zé)任【2019.3】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：證券交易所的交易規(guī)則【2019.3】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：證券法的適用范圍【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：融資融券違規(guī)措施【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：股票上市的條件【2019.3】

第五節(jié) 證券投資基金法

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：基金份額持有人的權(quán)利【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：封閉式基金的特點【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：公募與私募的區(qū)別【2019.4】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：非公開募集基金的基金管理人的類型【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：公開募集基金的基金管理人的禁止行為【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：封閉式基金存續(xù)期【2019.3】

第六節(jié) 期貨交易管理條例

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：違反期貨市場監(jiān)督管理條例【2019.4】

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：股東出資的規(guī)定【2019.4】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：證券公司股東出資【2019.3】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的規(guī)定【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：設(shè)立證券公司條件【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券公司客戶資產(chǎn)的獨立性【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：依法審慎經(jīng)營【2019.3】

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：證券公司分類監(jiān)管制度【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：合規(guī)風(fēng)險的概念【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：董事會的合規(guī)管理職責(zé)【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：觀察名單、限制名單管理【2019.4】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券公司應(yīng)當披露的薪酬管理信息【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：跨越信息隔離墻管理【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券公司敏感信息保密要求【2019.3】

第二節(jié) 風(fēng)險管理

第三節(jié) 投資者適當性管理

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：證券期貨投資者適當性【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：普通投資者的特別保護【2019.4】

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員要求【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：證券評級業(yè)務(wù)原則【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：執(zhí)業(yè)證書申請條件【2019.4】

2019《證券法律法規(guī)》真題考點：投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為【2019.3】

2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點：違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任【2019.3】

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法規(guī)概述【2019.3】

第二節(jié) 證券投資咨詢

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：投資咨詢機構(gòu)資格管理【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為要求【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：投資咨詢監(jiān)管措施【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)回避【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券投資顧服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

2019年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》真題考點：財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格【2019.4】

第四節(jié) 證券承銷與保薦

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：執(zhí)業(yè)行為準則【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：公司債券的轉(zhuǎn)讓【2019.4】

2019年《法律法規(guī)》真題考點：發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券公司包銷決策【2019.3】

第五節(jié) 證券自營

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：證券自營的法規(guī)【2019.4】

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)規(guī)定【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：資產(chǎn)支持證券信息披露【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：資管業(yè)務(wù)信息披露【2019.4】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：集合資產(chǎn)管理合同【2019.3】

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：派發(fā)股利紅利【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：分派投資收益【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：融資融券業(yè)務(wù)決策授權(quán)【2019.4】

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：投資者適當性管理【2019.4】

2019《證券市場法律法規(guī)》真題考點：證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場【2019.4】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券公司業(yè)務(wù)申請條件【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：證券發(fā)行人權(quán)利的行使【2019.3】

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：股票期權(quán)業(yè)務(wù)【2019.4】

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：中間介紹業(yè)務(wù)的范圍【2019.4】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：產(chǎn)品盡職調(diào)查【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件【2019.3】

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：募集資金用途【2019.4】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：集資詐騙罪的認定和法律責(zé)任【2019.3】

第二節(jié) 證券二級市場

2019年《證券市場法律法規(guī)》真題考點：內(nèi)幕交易行為認定【2019.4】

2019年證券《法律法規(guī)》真題考點：利用未公開信息交易【2019.3】

2019年《證券法律法規(guī)》真題考點：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成【2019.3】

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