第 1 題 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（?。?
【正確答案】： B
【參考解析】： 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第 2 題 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（?。┯?jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
【正確答案】： C
……
二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（?。┓矫孢M(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第 62 題 在以下（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。
【正確答案】： B, D
……
二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 客戶從事融券交易的，可以選擇（?。┑姆绞絻斶€向證券公司融人的證券。
【正確答案】： C, D
第 102 題 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（?。?
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 因繼承、贈(zèng)與和法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶。
第 122 題 我國(guó)在賣出和買人證券時(shí)都有零數(shù)委托。（?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(1)
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