第 1 題 證券投資基金按照其設(shè)立后( )是否允許變動(dòng),可以分為封閉式基金和開放式基金。
【正確答案】: C
【參考解析】: 按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng),可以分為封閉式基金和開放式基金。
第 2 題 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于()年。
【正確答案】: C
……
二、不定項(xiàng)選擇題0.5分(共40題,每題0.5分,共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
第 61 題 如果上市公司發(fā)生(?。┑仁马?xiàng),就要進(jìn)行除息與除權(quán)。
【正確答案】: B, C, D
【參考解析】: 增發(fā)新股不需要除息除權(quán)。
第 62 題 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中,集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括(?。?。
【正確答案】: A, B, C
……
二、不定項(xiàng)選擇題1分(共20題,每題1分,共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
第 101 題 按業(yè)務(wù)性質(zhì),證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為(?。?。
【正確答案】: A, B
【參考解析】: 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò),按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)兩種。
第 102 題 辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括(?。?。
【正確答案】: A, B
【參考解析】: C項(xiàng)屬于辦理代理結(jié)算需要提交的材料;D項(xiàng)屬于辦理?yè)?dān)保結(jié)算需要提交的材料。
……
三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯(cuò)誤的用×表示,不選、錯(cuò)選均不得分)
第 121 題 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資:一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易。( )
【正確答案】: 錯(cuò)
【參考解析】: 考察投資者參與證券交易所ETF的投資方式。
第 122 題 證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(?。?BR>【正確答案】: 對(duì)
【參考解析】: 證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入:2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(2)
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