第 1 題 如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（?。瑒t市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。
【正確答案】： D
【參考解析】： 我國(guó)現(xiàn)在實(shí)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下配售結(jié)合的方式。
第 2 題 證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（?。?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括D選項(xiàng)。
……
二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項(xiàng)中乙方應(yīng)全面實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管的資金存取方式。
第 62 題 采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
……
二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 在下列（ ）情況發(fā)生時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
【正確答案】： A, B, C, D
第 102 題 下列關(guān)于我國(guó)證券回購(gòu)交易的說(shuō)法中，正確的有（?。?
【正確答案】： A, B
【參考解析】： C項(xiàng)在證券交易所的回購(gòu)交易中一般需要申報(bào)賬號(hào)；D項(xiàng)以券融資方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為買出(B)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 債券回購(gòu)交易與股票交易類似。（?。?
【正確答案】： 0
第 122 題 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。（?。?BR>【正確答案】： 0
【參考解析】： 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(5)
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