111、申請設立證券營業(yè)部，籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。（ ?。?BR>
112、證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面。（ ?。?BR>
113、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。（ ?。?BR>
114、實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務辦理渠道。（ ）
115、對經(jīng)紀融資回購業(yè)務，融資方結(jié)算參與人應將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ?。?BR>
116、對于不履行義務的會員，證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。（ ）
117、買斷式回購的完整合同應包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。（?。?br />118、深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。（ ）
119、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（ ）
120、融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)存款基準利率。融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。（ ）
2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(5)
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