141、根據(jù)席位的報(bào)盤方式,交易席位有普通席位和專用席位之分。(?。?br />142、真實(shí)、合法、完整是證券交易的三個(gè)原則。(?。?br />143、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。(?。?br />144、資金透支是交割中的禁止行為。( ?。?BR>
145、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象,有上市證券,如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債,也有非上市證券。因此,自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任何一種證券。( )
146、只有證券交易所的會(huì)員才能進(jìn)場參與交易,因此,證券交易所中的交易是非公開的( ?。?BR>
147、證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。( )
148、在證券回購交易過程中,以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量,否則將按透支的規(guī)定予以處罰。( ?。?BR>
149、在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司可以墊付部分資金,并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營收入。(?。?br />150、按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券,但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。( ?。?BR>