二、不定項選擇題(本大題共40小題,每小題l分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
61、在為客戶進行證券買賣申報中,證券經紀商違反操作規(guī)程的情況有( ?。?。
A.以價格較高的賣出申報優(yōu)先
B.以價格較高的賣入申報優(yōu)先
C.按受托時間的先后次序來申報
D.以價格較低的買入來申報優(yōu)先
62、以下說法正確的是( )。{Page}
63、關于證券交易所質押式回購的交易報價,正確的說法有( ?。?。
A.上海證券交易所申報單位為手,1000元標準券為1手
B.我國目前采用的是以年收益作為報價方式
C.深圳證券交易所申報單位為張,1000元標準券為1張
D.我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式
64、全國銀行間市場買斷式回購發(fā)生違約,對違約事實或違約責任存在爭議的,交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟,并將最終仲裁或訴訟結果報告( ?。?。
A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央結算公司
65、關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定,下列說法正確的有( ?。?。
A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務,只能接受貨幣資金形式的資產
C.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
66、2002年《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第六條規(guī)定( ?。Page}
67、下列各項中,屬于證券交易的有( ?。Page}
68、投資者教育應具體重點突出的內容包括( ?。?。
A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則,真正明白“股市有風險,人市須謹慎”的警示
B.證券公司在進行產品和業(yè)務推介時,應當清楚說明不同產品和業(yè)務的區(qū)別,使投資者充分認識不同產品和業(yè)務的風險特征
C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示,向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容,明示證券投資的風險,并由客戶在風險揭示書上簽字確認
D.證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍,幫助投資者增強自我保護意識,提高識別能力,警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
69、在實踐中,金融期貨的主要種類有( )。{Page}
70、中國結算公司上海分公司同結算參與人之間的資金交收流程包括( ?。?。{Page}