111、如果確有困難,公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn),年度報告可以延期,但最長不得超過90日。( ?。?BR>
112、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進(jìn)行托管。( ?。?BR>
113、自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。( ?。?BR>
114、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。( ?。?BR>
115、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中,當(dāng)日購買的債券,當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報,并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日不能賣出。( ?。?BR>
116、投資者在買入或賣出證券時,證券營業(yè)部應(yīng)查驗投資者是否按規(guī)定已存入必需的資金或是否有相應(yīng)的證券。( )
117、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實行臨時停市。( )
118、證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式,與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。( ?。?BR>
119、在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )
120、已托管股份的配股權(quán)證直接記人股東的證券賬戶;未托管的實物股票,配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。( ?。?BR>