141、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較,取較小的一個數(shù)量。( ?。?BR>
142、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專業(yè)證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。( ?。?BR>
143、我國證券市場均采用證券公司結(jié)算模式。( ?。?BR>
144、最低結(jié)算備付金可用于完成交收,但不能劃出。如果用于交收,次13必須補(bǔ)足。( ?。?BR>
145、守法合規(guī)原則是指遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠實守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。( )
146、指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場,也稱為“做市商市場”。( ?。?BR>
147、證券營業(yè)部對上級撥人的營運資金的占用應(yīng)計付利息。( )
148、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須提供資金,只提供中介服務(wù),故無風(fēng)險可言。( )
149、證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報后,根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對;符合成交條件的予以成交,不符合成交條件的繼續(xù)等待成交,超過了委托時效的訂單失效。( )
150、如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,證券交易所報證監(jiān)會進(jìn)行制裁,但交易所無權(quán)進(jìn)行制裁。( )