A.中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料
B.中國證監(jiān)會(huì)對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
C.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一
D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
82、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ?。?。{Page}
83、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（ ?。缥崔k理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。
A．營業(yè)執(zhí)照是否有效
B．營業(yè)執(zhí)照是否通過年檢
C．賬戶設(shè)立是否完整
D．內(nèi)部拜控制制度是否健全
84、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
B．對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
C．操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．與客戶發(fā)生糾紛
85、最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ?。?。{Page}
86、下列關(guān)于深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)正確的是（ ?。Page}
87、證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ）。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
88、下列關(guān)于設(shè)立證券公司條件的描述，正確的是（ ?。?。{Page}
89、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
90、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ?。?。{Page}
