31、在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是( )。{Page}
32、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中,屬于法律風(fēng)險的是( )。
A.因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D.因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
33、上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成中期報告。
A.120
B.60
C.80
D.20
34、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定,債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按( ?。┻M行申報。{Page}
35、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時向( ?。﹫蟾?。{Page}
36、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系,下列說法正確的是( )。{Page}
37、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為( ?。Page}
38、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括( )。
A.集合性
B.綜合性
C.特定性
D.通過專門賬戶經(jīng)營動作
39、中國結(jié)算公司上海分公司可在( ?。┻M行T日交易的資金交收。{Page}
40、客戶征信調(diào)查時對機構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括( ?。?。{Page}