三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示,答錯(cuò)、放棄均不得分)
101、在一定條件下,交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓,但不得退回。( ?。?BR>
102、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。( )
103、公司債券的發(fā)行主體是股份公司,非股份制企業(yè)不可以發(fā)行債券。( ?。?br />104、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。( ?。?BR>
105、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露,因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( ?。?BR>
106、在質(zhì)押式回購到期并完成清算交收前,雙萬不得動(dòng)用履約金。( ?。?BR>
107、證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。( ?。?br />108、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣。( )
109、客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券,而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶,向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。( ?。?BR>
110、根據(jù)凈額清算原則,清算價(jià)款時(shí),不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。( )