1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
2.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管()。
A.財(cái)務(wù)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C.計(jì)算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
3.對(duì)有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄
4.客戶融券賣出后，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入的證券。
A.以借還借
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.直接還券
5.證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指()。
A.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利
D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利
6.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下()情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.不能按約定期限償還債務(wù)
B.信用資源狀況降低
C.維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
D.證券公司提高融資融券利率
7.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.2
B.3
C.5
D.10
8.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的()。
A.股票
B.證券投資基金 來(lái)源：考試大的美女編輯們
C.債券
D.其他證券
9.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列()折算率進(jìn)行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B.ETF折算率最高不超過90%
C.國(guó)債折算率最高不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
10.可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。
A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
D.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
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