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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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111、 買賣有價格漲跌幅限制的證券,在價格漲跌幅限制內(nèi)的申報為有效申報,超過漲跌幅限制的申報為無效申報。 ( ?。?

112、網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。( ?。?

113、 投資者買賣證券的基本途徑只有一條,就是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。( ?。?br />
114、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。(  )
115、 現(xiàn)階段,我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。 ( ?。?

116、凈價交易是指買賣債券時,以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。()
117、 證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險,并向客戶承諾或者保證投資收益。 ( ?。?

118、 每個合格投資者能委托3個托管人,并可以更換托管人。 (  )

119、 在證券交易所買斷式回購到期回購結(jié)算時,中國結(jié)算公司上海分公司接受對同一筆交易的多次申報,但以第一次申報為準(zhǔn)。(  )
120、 如果在有效期限內(nèi),受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了,委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果,辦理交割清算。 (  )

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