121、
證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài),并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 ( ?。?
122、證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。()
123、
對(duì)客戶撤銷(xiāo)的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ( )
124、
證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱“基金賬戶”,是用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用型賬戶。 ( ?。?
125、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150%。()
126、
當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日不可以賣(mài)出。( ?。?br />
127、
證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)時(shí),只可以營(yíng)銷(xiāo)本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品。 ( )
128、
證券公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及操作過(guò)程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。 ( ?。?
129、報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后,將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。( ?。?
130、 在實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下,投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。( ?。?