131、
最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時,結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。( )
132、在上海市場8股交易中,中國結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)行證券和資金交收。 ()
133、合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。( )
134、補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的,復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。( ?。?
135、
客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例,超過證券交易所 規(guī)定水平的,客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定提取擔(dān)保物。 ( ?。?
136、
深圳證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。 ( )
137、
單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25%以下時,交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出,并向市場公布。 ( )
138、市場參與者進(jìn)行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款,以保證買斷式回購合同的切實(shí)履行。 ( ?。?
139、
客戶的證券買賣委托,沒有成交的委托記錄可以不保存。 ( ?。?
140、
無法證實(shí)客戶身份證明文件真?zhèn)蔚?,證券營業(yè)部可以視情況為其辦理 業(yè)務(wù)。 ( )