61、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有（ ?。?。
A． 每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表
B． 每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料
C． 每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D． 證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)
62、買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券、連續(xù)競價時，符合（ ?。l件的申報為有效申報。{Page}
63、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的（ ?。┏鼍叻梢庖?。
A． 真實性
B． 準確性
C． 完整性
D． 可行性
64、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A． 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B． 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
C． 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險， 與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D． 根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
65、上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（ ）。
A． 國債
B． 地方政府債
C． 可轉(zhuǎn)換公司債券
D． 分離債
66、為保證業(yè)務(wù)的正常進行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有（ ?。?。
A． 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
B． 建立完善的結(jié)算參與人準人標準和風(fēng)險評估體系
C． 制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
D． 對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
67、銀行間債券市場的主要交易方式包括（ ?。?
A． 債券遠期交易
B． 債券現(xiàn)貨交易
C． 互換
D． 債券回購
68、可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（ ?。┐_定。
A． 可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期
B． 流通股價格
C． 持有人要求
D． 公司財務(wù)情況
69、可以充當(dāng)合格境外機構(gòu)投資者的金融機構(gòu)有（ ?。?。
A． 基金管理公司
B． 商業(yè)銀行
C． 保險公司
D． 證券公司
70、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，實際委托買賣證券價格的內(nèi)容包括（ ?。?
A． 委托價格限制形式
B． 證券交易的計價單位
C． 申報價格最小變動單位
D． 債券交易報價組成
