21、 證監(jiān)會(huì)對(duì)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（　　）。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷(xiāo)融資融券業(yè)務(wù)許可

22、 證券是用來(lái)證明證券（　?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人


23、 日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（　?。?。
A．單只股票漲跌幅一對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價(jià)一當(dāng)日最低價(jià)格)÷當(dāng)日最低價(jià)格×100%
C．(當(dāng)日最高價(jià)格一當(dāng)日最低價(jià)格)÷當(dāng)日最高價(jià)格×100%
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)


24、 證券公司在建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度中提出，在與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)．及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（　?。?，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A．一人操作、一人復(fù)核
B．一人操作、兩人復(fù)核
C．一人操作、多人復(fù)核
D．一人操作、他人復(fù)核


25、 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（　　）。
A．口頭或書(shū)面警示
B．約見(jiàn)談話
C．限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
D．罰款


26、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的途徑除了直接進(jìn)入交易所自行買(mǎi)賣(mài)證券外，還可以（　?。┵I(mǎi)賣(mài)證券。
A．到銀行自行買(mǎi)賣(mài)
B．委托保險(xiǎn)公司
C．委托基金公司
D．委托經(jīng)紀(jì)商代理


27、 上海、深圳證券交易所上市的分紅派息，主要是通過(guò)（　　）進(jìn)行的。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行


28、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等
B．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
C．證券委托人是指接受客戶(hù)委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人
D．證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)


29、 下列不是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（　　）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作


30、 對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的（　?。?。
A．交易時(shí)間
B．撮合交易時(shí)間
C．詢(xún)價(jià)時(shí)間
D．大宗交易時(shí)間