131、
深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市次日起執(zhí)行。( ?。?
132、
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。( )
133、
股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司,在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。( ?。?
134、
在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中,自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。( ?。?
135、
如果公司遭受輕度虧損的信息尚未公開(kāi),則該信息屬于內(nèi)幕信息。( ?。?
136、
為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過(guò)單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。( ?。?
137、
在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶,集中核算。( )
138、
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司有違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。( ?。?
139、
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),不得向客戶承諾投資收益。( ?。?
140、
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。( ?。?