81、
下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中,正確的有( ?。?。
A.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過2個(gè)月
B.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
C.投資者通過證券交易所的各會(huì)員營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤認(rèn)購的,所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
D.投資者通過證券交易所系統(tǒng)認(rèn)購的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
82、
按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中,正確的有( ?。?。
A.從基本特征看,這種股份并沒有在證券交易所掛牌,而是通過證券公司進(jìn)行交易
B.目前證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)
D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
83、
下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中,正確的是( ?。?。
A.業(yè)務(wù)行為的自主性,即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在其他場(chǎng)所買賣還是在證券交易所買賣
D.信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
84、
證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定( ?。?
A.資產(chǎn)配置策略
B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
C.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D.投資品種
85、
下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法中,錯(cuò)誤的有( ?。?。
A.對(duì)上市公司而言,所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B.對(duì)上市公司而言,上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C.無論自己是否是內(nèi)幕人員,只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的,都屬于內(nèi)幕交易
D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上
86、
下列屬于定向資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)的是( )。
A.管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)
B.管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付方式
C.管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的計(jì)算方法
D.管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付時(shí)間
87、
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料,并報(bào)送至( ?。?。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
88、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有( ?。?
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤
C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
89、
在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下,分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負(fù)責(zé)( ?。┑葮I(yè)務(wù)操作。
A.保證金收取
B.具體客戶授信額度的確定
C.制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D.客戶征信
90、
證券交易所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( ?。?
A.融券保證金比例
B.維持擔(dān)保比例
C.融資保證金比例
D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)