11、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)（　?。?。
A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%
B．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%
C．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%
D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%


12、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　）。
A．0.3%
B．2.5%
C．0.2%
D．2.8%


13、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（　?。?
A．?dāng)?shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣


14、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形不包括（　?。?。
A．出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形
B．因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，且公司股票已停牌3個月


15、 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)參考價應(yīng)為（　?。┰?。
A．1.50
B．6.40
C．9.40
D．11.05


16、 以下（　　）不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。
A．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
C．10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)
D．10%以上的證券中斷交易


17、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象（　?。?。
A．僅指所有上市交易的股票
B．僅指所有上市交易的債券
C．指所有上市交易的基金
D．指所有上市交易的股票和債券


18、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（　　）手續(xù)，否則即為違約。
A．轉(zhuǎn)賬
B．托管
C．交割
D．變更


19、 證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容是（　?。?
A．從業(yè)人員的日常管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理
C．內(nèi)部監(jiān)管的控制管理
D．客戶開發(fā)的維護管理


20、 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的，客戶應(yīng)填寫（　?。?。
A．“機構(gòu)證券賬戶注冊登記表”
B．“機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書”
C．“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”
D．“機構(gòu)證券賬戶開立申請表”