21、
境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時(shí),經(jīng)辦人需通過( ?。┎轵?yàn)客戶提交證券賬戶的狀態(tài)。
A.工商管理系統(tǒng)
B.登記結(jié)算系統(tǒng)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
22、
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)是( ?。?。
A.客戶服務(wù)
B.選擇營銷渠道
C.客戶招攬
D.客戶促成
23、
下列不屬于行為因素的具體變量的是( )。
A.購買渠道
B.投資者追求的利益
C.忠誠度
D.投資動(dòng)機(jī)
24、
客戶投訴最根本的原因是( ?。?。
A.客戶得到的收益較小
B.客戶所承受的風(fēng)險(xiǎn)較大
C.實(shí)際情況與客戶期望無區(qū)別
D.客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)
25、
新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式也稱為( ?。?。
A.招標(biāo)購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價(jià)購買方式
D.支付購買方式
26、
下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法正確的是( ?。?
A.投資者在配股繳款期內(nèi),通過證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申報(bào)買入配股權(quán)證
B.在配股繳款過程中,證券公司不得收取傭金、過戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用
C.在配股繳款期內(nèi),上海證券交易所確定一個(gè)交易席位代理上市公司即作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
D.證券交易所受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)
27、
在深圳證券交易所,上市開放式基金的贖回以( ?。┥陥?bào)。
A.金額
B.份額
C.時(shí)間
D.?dāng)?shù)量
28、
在ETF信息傳遞和披露方面.為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開市前( ?。?yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.證券公司
D.基金代銷機(jī)構(gòu)
29、
關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股,下列說法中錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報(bào)方向?yàn)橘u出,價(jià)格為100元,單位為手,1手為1 000元面額
B.同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的,將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C.可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
D.即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券T+1日才能申請轉(zhuǎn)股
30、
代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí),投資者委托指令以( ?。┓绞脚鋵Τ山?。
A.集合競價(jià)
B.撮合定價(jià)
C.連續(xù)競價(jià)
D.交易所定價(jià)