41、
各婁員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( ?。﹤€工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
42、
集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每( ?。﹤€月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
43、
( ?。┯糜诳蛻羧谫Y融券交易的資金結(jié)算。
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
44、
( ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶,用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。
A.信用交易資金交收賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
45、
可充抵保證金的證券,在計算保證金金額時,應(yīng)當以證券市值按對應(yīng)折算率進行折算,其中折算率最高的是( )。
A.上證180指數(shù)成分股股票
B.交易所交易型開放式指數(shù)基金
C.國債
D.深證100指數(shù)成分股股票
46、
維持擔保比例超過300%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券,但提取后維持擔保比例不得低于( )。
A.150%
B.200%
C.250%
D.300%
47、
證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的,由( )予以制止,責令限期改正。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
48、
關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度,下列說法中錯誤的是( )。
A.用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫
B.當日申報轉(zhuǎn)回的債券,當日可以賣出
C.質(zhì)押券對應(yīng)的標準券數(shù)量有剩余的,可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶
D.當日購買的債券,當日不可用于質(zhì)押券申報
49、
關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式,下列表述中不正確的是( ?。?。
A.采用格式化詢價的,未按規(guī)定填報的報價為無效報價
B.進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C.公開報價分為雙邊報價和多邊報價兩類
D.自主報價分為公開報價和對話報價兩類
50、
證券公司營業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購交易委托時,應(yīng)事先向投資者提交( ?。?。
A.《債券回購交易申請表》
B.《債券回購交易風(fēng)險提示書》
C.《債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議書》
D.《質(zhì)押券提交申請表》