1．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
C．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
D．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
2．證券公司經(jīng)營（ ?。I(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券資產(chǎn)管理
C．證券承銷與保薦
D．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
3．金融期貨主要包括（ ?。?。
A．利率期貨
B．外匯期貨
C．銅期貨
D．股權(quán)類期貨
4．關(guān)于股票交易，以下說法正確的有（ ）。
A．股票的柜臺(tái)交易是非法行為
B．在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
C．股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行
D．柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類型
5．關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有（ ?。?。
A．其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場
B．場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之問
C．場外交易市場包括店頭市場
D．在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場是一種重要的形式
6．證券的流動(dòng)性是證券市場生存的條件，證券市場的流動(dòng)性包含（ ?。┓矫娴囊?。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波幅
D．成交數(shù)量
7．定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息
D．市場為投資者提供了交易的即時(shí)性
8．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ?。?。
A．有買人的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
9．關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．交易席位不得退回
B．交易席位不得轉(zhuǎn)讓
C．交易席位可以退回
D．交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
10．證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（ ）。
A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
C．中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
D．申請(qǐng)書
11．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（ ?。?BR> A．具有一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
12．按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ?。?。
A．會(huì)員只可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．會(huì)員可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
13．深圳證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．維護(hù)投資者的合法權(quán)益
B．維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益
C．派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
D．按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
14．我國證券交易所對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員可以采?。ā 。┑却胧?BR> A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．提請(qǐng)會(huì)員大會(huì)處理
C．罰款
D．口頭警示
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