歷年真題答案及解析
一、單選題
1．【答案】B
【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，通常表現(xiàn)為證券變現(xiàn)的難易程度。
2．【答案】B
【解析】1990年12月19日上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)；1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
3．【答案】A
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；②證券的存管和過(guò)戶；③證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；④證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；⑥依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
4．【答案】A
【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷(xiāo)與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑥項(xiàng)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
5．【答案】C
【解析】在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式，許多有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)是在銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。通常，在柜臺(tái)上的買(mǎi)入價(jià)或賣(mài)出價(jià)進(jìn)行柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣(mài)給柜臺(tái)，證券購(gòu)人者直接從柜臺(tái)買(mǎi)人證券。因此，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。
6．【答案】A
【解析】股票交易既可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，而后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易。
7．【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，若持有債券至期滿還可以收回本金。
8．【答案】B
【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。通常，證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。
9．【答案】A
【解析】選項(xiàng)A屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。
10．【答案】D
【解析】從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買(mǎi)入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)，因此認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
11．【答案】A
【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②協(xié)議轉(zhuǎn)讓；③大宗交易；④交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回；⑤特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；⑥融資融券交易；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
12．【答案】A
【解析】證券交易所會(huì)員可享有權(quán)利主要有：①參加會(huì)員大會(huì)；②有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；④對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；⑤對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
13．【答案】D
【解析】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所及深圳證券交易所的特別會(huì)員。特別會(huì)員享有的權(quán)利主要有：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì)；②向證券交易所提出相關(guān)建議；③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
14．【答案】D
【解析】證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
15．【答案】B
【解析】A項(xiàng)經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用；C項(xiàng)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元；D項(xiàng)會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
16．【答案】B
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員既可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
17．【答案】A
【解析】通常來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)與人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。具備規(guī)定條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
18．【答案】D
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元可以獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)及證券交易公開(kāi)信息等交易信息和相關(guān)新聞公告。
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