1．【答案】A
【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式上看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。債券回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。
2．【答案】A
【解析】1997年6月，中國人民銀行發(fā)出通知，決定在全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦銀行間債券交易業(yè)務(wù)。銀行間債券市場已成為一個(gè)重要的債券集中性交易市場。
3．【答案】B
【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易及期貨交易。
4．【答案】A
【解析】此題干正確。
5．【答案】B
【解析】從證券市場健康運(yùn)行的角度看，保持證券價(jià)格的相對穩(wěn)定防止證券價(jià)格大幅度波動(dòng)是必要的。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施。
6．【答案】A、
【解析】證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。其作用主要有：①為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件；②為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格；③提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)；④實(shí)施公開、公正、及時(shí)的信息披露。
7．【答案】B
【解析】證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。
8．【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管及結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
9．【答案】B
【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為“融資融券交易”。這一交易的主要特征體現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)商向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商借人的。
10．【答案】A
【解析】在我國，根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
11．【答案】B
【解析】會(huì)員被中國證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。如不能按時(shí)繳納的，證券交易所可根據(jù)情況采取相應(yīng)措施。
12．【答案】B
【解析】在我國，根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
13．【答案】B
【解析】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會(huì)員的條件是：①依法設(shè)立且滿1年；②其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績；③承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管；④代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
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