101、
基金管理人在遇到( ?。r(shí),有權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)
B.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值
C.出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
102、
金融互換包括( ?。?br>A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
103、
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的有( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D.更換基金管理人、基金托管人
104、
保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)是保險(xiǎn)公司為了( ?。┒l(fā)行的。
A.籌集自有資金
B.籌集借入資本
C.彌補(bǔ)臨時(shí)性資本不足
D.彌補(bǔ)階段性資本不足
105、
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( ?。?
A.發(fā)債主體和償債主體不同,前者是上市公司的股東,通常是大股東,后者是上市公司本身
B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資,可交換債券更接近于股權(quán)融資
C.發(fā)行目的不同,前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等,不一定要用于投資項(xiàng)目,后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目
D.所換股份的來源不同,前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份,后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
106、
下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是( )。
A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間,在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易,以示公正
B.傳統(tǒng)證券交易所用口頭叫價(jià)并輔之以手勢作為補(bǔ)充,現(xiàn)代交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式,無論何種方式,交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
C.交易所規(guī)定的每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
D.交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格,當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí),便立即成交并形成價(jià)格
107、
股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為( ?。?。
A.記名股票
B.普通股票
C.不記名股票
D.優(yōu)先股票
108、
與普通金融債券相比,中央銀行債券的特殊性表現(xiàn)在( )。
A.為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行
B.期限較短
C.發(fā)行對(duì)象有所不同
D.期限較長
109、
按照《中華人民共和國基金法》及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)通過召開基金持有人大會(huì)審議決定( ?。?。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C.基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
D.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
110、
我國基金法規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( ?。?。
A.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜
B.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資