71、
證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的( ?。?
A.責(zé)令改正
B.處以成交金額5%以上20%以下罰款
C.處以5萬元以上20萬元以下罰款
D.處以3萬元以上l0萬元以下罰款
72、
普通股股東的權(quán)利是( ?。?
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
73、
國際債券的發(fā)行人,主要是( ?。?
A.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C.自然人
D.一些國際組織
74、
政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是( ?。?。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
75、
下列有關(guān)債券收益的說法中,正確的是( )。
A.資本利得受債券市場價(jià)格變動的影響
B.再投資收益受以周期性利息收入作再投資時(shí)市場收益率變化的影響
C.債券的投資收益來自三個(gè)方面:債息、資本利得、再投資收益
D.資本利得受債券票面利率的影響
76、
固定收益證券綜合電子平臺是為( ?。┨峁┙灰咨讨g批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。
A.國債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
77、
ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括( )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
78、
柜臺交易的特點(diǎn)有( ?。?。
A.為個(gè)人投資者投資于公債二級市場提供更方便的條件價(jià)
B.場外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制,方便中央銀行進(jìn)行公開市場操作
C.有利于商業(yè)銀行低成本,大規(guī)模地買賣公債等
D.有利于促進(jìn)各市場之間的價(jià)格、收益率趨于一致
79、
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。
A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
80、
基金收益的構(gòu)成包括( ?。?。
A.基金投資所得的股息、債券利息
B.買賣證券差價(jià)
C.存款利息
D.基金投資所得的紅利