11、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（　?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5％
B．10％
C．15%
D．30％


12、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7


13、 國(guó)際債券是指（　　）。
A．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
B．一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
C．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
D．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券


14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（　　）。
A．平價(jià)發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．折價(jià)發(fā)行
D．都不是

15、 基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的（　?。┌匆欢ǖ膬r(jià)格進(jìn)行估算。
A．資產(chǎn)總值
B．資產(chǎn)市值
C．資產(chǎn)凈值
D．資產(chǎn)面值


16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括（　?。?
A．中證金融債指數(shù)
B．中證國(guó)債指數(shù)
C．中證企業(yè)債指數(shù)
D．中證全債指數(shù)

17、 （　?。┦且环N在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。
A．指數(shù)型基金
B．LOF基金
C．開(kāi)放式基金
D．ETF基金


18、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（　　）。
A．同屬發(fā)行人所在國(guó)家
B．同屬另一個(gè)國(guó)家
C．分屬不同國(guó)家
D．隨意決定


19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（　?。┍?。
A．5
B．10
C．20
D．50


20、 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（　　）。
A．流通國(guó)債與非流通圜債
B．實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債
C．短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債
D．赤字國(guó)債與建設(shè)國(guó)債

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