二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（　?。?
A．發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B．可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
C．發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項目
D．所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股


62、目前，在我國滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有（　?。?br>A．積極成長型基金
B．交易型開放式指數(shù)基金
C．上市開放式基金
D．穩(wěn)健成長型基金


63、 非累積優(yōu)先股票的特點有（　　）。
A．股息分派以年度為界
B．股息分派以固定股息率為上限
C．股東收入的穩(wěn)定性高
D．公司股息分紅的負擔輕


64、 保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括（　?。?。
A．集中交易制度
B．結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
C．限倉制度
D．大戶報告制度

65、 證券交易所的組織形式大致可以分為（　　）。
A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．會員制


66、 下列計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是（　?。?。
A．基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額／基金負債
B．基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負債
C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值／基金總份額
D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額


67、 證券監(jiān)管部門主要從（　?。讉€方面建立誠信問責制度。
A．進一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度
B．建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務
C．加大對不誠信行為的懲處力度
D．完善上市公司信息披露制度


68、 股票發(fā)行的定價方式有（　?。?
A．協(xié)商定價
B．一般詢價
C．累計投標詢價
D．上網(wǎng)競價


69、 根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為（　　）。
A．買入期權(quán)
B．賣出期權(quán)
C．美式期權(quán)
D．歐式期權(quán)


70、 在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標準包括（　?。?
A．樣本股已發(fā)行三年以上
B．樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢
C．樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分
D．樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢

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