21.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要
投資者出現(xiàn)在( )階段。
A.再度發(fā)展期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認為，基金起源于( )，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定。( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯誤的是( )。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于( )，貨幣基金的管理費率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值
B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值
C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值
D.估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值
30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.互換和期權(quán)
C.期貨合同
D.遠期合同
32.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.金融遠期合約
33.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系
B.合約所規(guī)定的履約時間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.選擇權(quán)的性質(zhì)
37.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為( )。
A.公募發(fā)行和私募發(fā)行
B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C.直接發(fā)行和間接發(fā)行
D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行
40.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
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