41.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。
A.詢價(jià)方式
B.公開招標(biāo)
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
42.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
43.中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后( )分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是( )。
A.中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)
D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建業(yè)股息
B.財(cái)產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.股票股息
47.我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.國(guó)泰君安證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A.國(guó)務(wù)院
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
49.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
51.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
52.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權(quán)
C.獨(dú)立性
D.監(jiān)督權(quán)
53.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A.10個(gè)月
B.6個(gè)月
C.5個(gè)月
D.3個(gè)月
57.下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.保護(hù)投資者
D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
58.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.公平原則
B.真實(shí)原則
C.準(zhǔn)確原則
D.完整原則
60.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.5
D.7
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