B．記賬
C．轉(zhuǎn)讓
D．承兌
22．關(guān)于資本證券，下列說法錯誤的是（ ）。
A．持有人有一定拘收入請求權(quán)
B．有價證券即指資本證券
C．有價證券是資本證券的主要形式
D．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
23．某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%，若1年中通貨膨張率為5%，則該國債的實際收益率為（ ?。?。
A．0
B．5%
C．10%
D．15‰
24．從財務(wù)風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤 大于債息率時，給股東帶來的效應是（ ?。?。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長
25．優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股稱為（ ?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先肚：
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
26．中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（ ?。﹥|元人民幣以上，待償期限在（ ?。┠暌陨系膫?。
A．30，1
B．50，l
C．30，3
D．50，3
27． （ ）不同其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A．財產(chǎn)股息
B．負債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
28．套期保值的基本做法是，在現(xiàn)貨市場買進或 賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（ ）的期貨交易。
A．品種不同、數(shù)量相當、期限相同、方向相同
B．品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、故量不同、期限相當、方向相同
29．向客戶出借貸 資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于（ ?。?BR> A．證券承銷業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
30．證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資 格標準的認定機構(gòu)是（ ?。?BR> A．財政部
B．中國人民銀行
C．國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)
D．證券行業(yè)公會
31．設(shè)某股票報價為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3．5元，按5%年利率借入3 000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出l 000股2年期期貨，2年后盈利為（ ?。┰?。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
32．我國目前對證券發(fā)行實行的是（ ?。?。
A．注冊制
B．核準制
C．通道制
D．審批制
33． （ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
34．中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易 系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（ ）。
A．運作獨立
B．監(jiān)督獨立
C．代碼獨立
D．指數(shù)獨立
35．董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
36．下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（ ?。?。
A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B．乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D．丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
37． 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且（ ）年累計凈利潤不低于（ ?。┤f元。
A．3，3 000
B．3，5 000
C．5，3 000
D．5，5 000
38．證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由， 并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7
39．證券交易所上市證券的清算和交收由（ ?。?集中完成。
A．證券營業(yè)部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結(jié)算公司
40．證券公司應當有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔任高級管理人員滿（ ）年的高級管理人員。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
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