A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
D．可轉(zhuǎn)換公司債券
22．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以（ ）。
A．按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
B．按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
C．按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
D．按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
23．一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（ ）。
A．國(guó)際債券
B．亞洲債券
C．外國(guó)債券
D．歐洲債券
24．一般情況下，投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序以下排列正確的是（ ?。?
A．債券、基金、股票
B．基金、股票、債券
C．股票、債券、基金
D．股票、基金、債券
25．下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(1OF)的描述中不正確的是（ ?。?。
A．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回
B．可通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C．1OF必須采用指數(shù)基金模式
D．深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
26．基金管理人作為受托人，必須履行（ ）。
A．誠(chéng)信義務(wù)
B．保密義務(wù)
C．信息披露義務(wù)
D．誠(chéng)實(shí)義務(wù)
27．設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近
3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ?。?
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．4億元
28．假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（ ）元。
A．398
B．416
C．411
D．441
29．經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的（ ?。怯?jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金份額凈值
C．基金總產(chǎn)值
D．基金交易價(jià)格
30．公司公開(kāi)披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
31．除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱(chēng)為（ ）。
A．奇異型期權(quán)
B．現(xiàn)貨期權(quán)
C．期貨期權(quán)
D．看跌期權(quán)
32．通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（ ?。?
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
33．關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易，下列表述中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B．金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C．成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買(mǎi)入或賣(mài)空
D．在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
34．股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
35．關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述中正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金
36．下列情形發(fā)生時(shí)不需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是（ ?。?。
A．送股
B．配股
C．股票價(jià)格在某一日暴跌
D．增發(fā)股票
37．為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（ ?。┻M(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．發(fā)起人
C．特定目的受托人
D．承銷(xiāo)人
38．中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是（ ?。┠?。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007
39．（ ?。┦侵赣砂l(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
40．根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（ ?。?
A．資本公積金
B．凈資產(chǎn)
C．應(yīng)付款項(xiàng)
D．留存收益
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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