A．證券發(fā)行人
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國務(wù)院
42．經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場于（ ?。┰谏钲谧C券交易所正式啟動。
A．2009年6月30日
B．2009年10月23日
C．2010年1月1日
D．2010年2月20日
43．我國證券交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小交易數(shù)量單位(除零股交易外)是（ ）。
A．十手
B．十股
C．一手
D．一股
44．關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法中不正確的是（ ?。?
A．股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值
B．簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，發(fā)行量和成交量
C．加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
D．修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性
45．我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是（ ）。
A．發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
C．電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
D．產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
46．下列關(guān)于股票股息的說法中錯誤的是（ ）。
A．股票股息可以來自公司新增發(fā)的股票或一部分庫存股票
B．股票股息實際上是公司將當(dāng)年的留存收益資本化
C．股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移
D．發(fā)放股票股息會帶來公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益總額的減少，而其負(fù)債保持不變
47．在存在購買力風(fēng)險的情況下，下列各項最容易受到損害的是（ ?。?
A．浮動利率債券
B．優(yōu)先股票
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
48．證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．會計師事務(wù)所
B．證券公司
C．資產(chǎn)評估事務(wù)所
D．投資咨詢公司
49．內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過（ ?。?。
A．5％
B．1／3
C．1／2
D．20％
50．（ ?。┦侵笍氖伦C券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
51．下列各項中不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?
A．證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C．適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
52．下列各項中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
53．證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（ ?。?。
A．15％
B．20％
C．30％
D．100％
54．（ ?。┘捌涫跈?quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．國務(wù)院
C．財政部
D．中國證監(jiān)會與財政部
55．證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（ ?。┑姆绞?。
A．信貸
B．儲蓄
C．股票
D．信托
56．涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（ ）制定并頒布的。
A．全國人民代表大會
B．國務(wù)院
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券監(jiān)管部門
57．（ ），通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。
A．臨時凍結(jié)制度
B．定期調(diào)查報告制度
C．大額和可疑交易報告制度
D．大額和可疑交易調(diào)查制度
58．招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后（ ）個月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D.10
59．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
60．關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法中不正確的是（ ?。?。
A．證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)批準(zhǔn)
C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用
D．證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
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