1．關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述中正確的有（ ?。?
A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用
B．股票一般沒有期限
C．股票可以視為無期證券
D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求
2．債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（ ?。?。
A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個人
B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時還本付息
C．債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D．相對于股票價(jià)格而言，債券市場價(jià)格比較穩(wěn)定
3．在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（ ?。┮约捌渌Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
A．中國境外基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．財(cái)務(wù)公司
4．非銀行金融機(jī)構(gòu)的高杠桿運(yùn)作的缺陷體現(xiàn)在（ ?。?。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C．保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大
D．無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包基礎(chǔ)產(chǎn)品
5．20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試。開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票的特點(diǎn)有（ ）。
A．發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B．發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾
C．發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商
D．一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
6．有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（ ?。?。
A．股票價(jià)值
B．股票面值
C．票面價(jià)值
D．票面金額
7．股票具有的特征包括（ ）。
A．收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動性
C．參與性
D．永久性
8．最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，對具體公司而言，競爭力分析通常包括（ ）。
A．市場占有情況
B．匯率變化
C．創(chuàng)新能力
D．財(cái)務(wù)健全性
9．影響股票價(jià)格的政治因素一般包括（ ）。
A．國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化
B．發(fā)生不可預(yù)料的自然災(zāi)害
C．政權(quán)更迭
D．戰(zhàn)爭
10．享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有（ ?。┑倪x擇。
A．行使此權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D．不行使權(quán)利而聽任其過期失效
11．未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括（ ）。
A．境外法人持有股份
B．境內(nèi)法人持有股份
C．境內(nèi)上市外資股
D．國家持有股份
12．債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為（ ）。
A．債券可贖回
B．債券本身有一定的面值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
13．記賬式債券具有（ ）等特點(diǎn)。
A．安全性較高
B．不可上市流通
C．可掛失
D．可記名
14．儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于（ ?。?。
A．流通或變現(xiàn)方式不同
B．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
C．付息方式不同
D．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
15．我國的金融債券包括（ ?。?
A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行債券
C．證券公司債券和債務(wù)
D．財(cái)務(wù)公司債券
16．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?
A．公司控股權(quán)
B．長期資本增值
C．資本利得
D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
17．下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中正確的有（ ?。?。
A．QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金
B．分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”
C．ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D．LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象
18．基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ?。┑穆氊?zé)。
A．將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報(bào)告
D．召集基金份額持有人大會
19．基金管理人職責(zé)終止的情形包括（ ?。?
A．被基金份額持有人大會解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
20．證券投資基金收入的構(gòu)成包括（ ?。?
A．利息收入
B．營業(yè)收入
C．變現(xiàn)收入
D．投資收益
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