20．基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10％。（ ）
21．金融衍生工具的杠桿效應(yīng)使期貨交易者在收益可能成倍放大的同時，其所承擔(dān)的風(fēng)險與損失也會成倍放大。（ ）
22．按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品只有在場內(nèi)，才是名義金額最大的衍生品種類。（ ?。?
23．事實(shí)上，股票期貨均實(shí)行實(shí)物交割。（ ?。?
24．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券。（ ?。?
25．資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的投資銀行。（ ）
26．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。（ ?。?
27．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的注冊制；二是以美國為代表的核準(zhǔn)制。（ ?。?
28．戰(zhàn)略投資者是指與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。（ ?。?
29．公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以非盈利為目的的法人團(tuán)體。（ ?。?
30．全國銀行間債券市場交易中心總部設(shè)在北京，備份中心建在上海。（ ?。?
31．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍。（ ?。?
32．一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品的股票購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。（ ?。?
33．信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間正常流動和使用而采取的一系列措施。（ ?。?
34．直投基金資金應(yīng)當(dāng)以公開方式籌集，籌集對象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過50人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金。（ ?。?
35．在我國，證券公司總經(jīng)理應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負(fù)責(zé)。（ ?。?
36．證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度。（ ）
37．證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)的職責(zé)。（ ?。?
38．《中華人民共和國刑法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的個人，處3年以下有期徒刑或拘役。（ ?。?
39．中國證監(jiān)會的職責(zé)之一是依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。（ ?。?
40．證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦鎯?yōu)先。（ ?。?
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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