A．金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格
B．金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品
D．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具
22．在國際金融市場上，常見的參考利率有（ ?。?。
A．國債利率
B．聯(lián)邦基金利率
C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D．歐洲美元定期存款單利率
23．CDS交易的危險來源于（ ?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
24．按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（ ?。?。
A．利率期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．股權(quán)類期權(quán)
D．金融期貨合約期權(quán)
25．按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ?。┑确N類。
A．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
26．有擔(dān)保的存托憑證的存券協(xié)議的內(nèi)容包括（ ?。?
A．協(xié)議三方的權(quán)利義務(wù)
B．存托憑證持有者的權(quán)利
C．存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償和紅利的支付
D．存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系
27．首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C制的說法，正確的有（ ?。?。
A．網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)?，由參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者申購
B．網(wǎng)下申購不足時，可以向網(wǎng)上回?fù)?，由參與網(wǎng)上配售的機構(gòu)投資者申購
C．初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場價格并參考?xì)v史經(jīng)驗定價
D．股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可以重新啟動發(fā)行
28．我國證券交易所的運作系統(tǒng)在原有基礎(chǔ)上有所發(fā)展，目前主要包括（ ?。?。
A．集中競價交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．固定收益證券綜合電子平臺
D．綜合協(xié)議交易平臺
29．滬深300指數(shù)的成分股的選擇空間是（ ?。?。
A．非ST、*ST股票、非暫停上市股票
B．公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務(wù)報告無重大問題
C．上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外)
D．股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
30．關(guān)于利率變動引起證券價格變動，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．利率與證券價格呈反方向變化
B．利率的提高會改變資金流向，使得對證券的需求降低，從而導(dǎo)致證券價格下降
C．利率提高，公司融資成本提高，在其他條件不變的情況下凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降
D．利率提高，證券價格將先降低再升高到原來水平
31．2006年我國實施的新修訂的《中華人民共和國證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。
A．進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟(jì)類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度’
32．屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的是（ ?。?。
A．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B．使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
C．為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)
D．設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資
33．獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（ ?。?yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
A．董事會
B．獨立董事本人
C．證券公司
D．監(jiān)事會
34．證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制
B．投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
C．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
D．自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
35．下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有（ ）。
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
36．《中華人民共和國反洗錢法》旨在預(yù)防洗錢活動，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪等相關(guān)犯罪，其內(nèi)容包括（ ?。┑?。
A．總則
B．反洗錢監(jiān)督管理
C．金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)
D．法律責(zé)任及附則
37．我國《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（ ）。
A．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度‘
B．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名
38．證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持（ ?。┑脑瓌t。
A．依法管理
B．保護(hù)投資者利益
C．三公
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合
39．證券投資者保護(hù)基金的來源有（ ?。?
A．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的10％納入基金
B．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
C．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金
D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
40．關(guān)于對違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述中正確的有（ ?。?。
A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B．被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《中華人民共和國證券從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的，中國證劵券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請
C．參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試
D．證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正
41．國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確地闡述，對發(fā)展資本市場的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了綱領(lǐng)性意見，包括（ ?。?
A．完善政策，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展
B．健全市場體系，豐富證券投資品種
C．提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運作
D．促進(jìn)中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展
42．國家股從資金來源上看，主要有（ ?。?。
A．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資
43．與其他債券相比，政府債券的特點有（ ?。?。
A．票面額大
B．流通性強
C．收益穩(wěn)定
D．安全性高
44．基金托管人更換的條件有（ ?。?
A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
45．國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（ ?。?。
A．基金興華
B．基金金泰
C．基金安信
D．基金開元
46．滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括（ ?。?
A．競價交易制度
B．持倉限額制度
C．無漲跌幅限制制度
D．大戶報告制度
47．在美國，住房抵押貸款的種類包括（ ）。
A．優(yōu)級貸款
B．A1t-A貸款
C．次級貸款
D．住房權(quán)益貸款
48．股價平均數(shù)的種類有（ ?。?
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B．加權(quán)股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．指數(shù)平均數(shù)
49．關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)
B．1988年，國債柜臺交易正式啟動
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
D．隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
50．下列選項中，保護(hù)基金公司的職責(zé)有（ ?。?。
A．籌集、管理和運作基金
B．維護(hù)基金權(quán)益
C．組織、參與破產(chǎn)證券公司的清算工作
D．監(jiān)測證券公司風(fēng)險
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊，打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，可自由自己喜愛的老師講課，根據(jù)機考形式，我們精心準(zhǔn)備了全真機考模擬考場，讓考友高效備考。
