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證券基礎(chǔ)知識題目及答案：證券投資基金當(dāng)事人

來源：233網(wǎng)校 2015年8月14日

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導(dǎo)讀: 2012年版證券市場基礎(chǔ)知識教材第四章證券投資基金第二節(jié)證券投資基金當(dāng)事人題目練習(xí)及答案解析。

本文導(dǎo)航

第1頁：單選題

第2頁：多選題

第3頁：判斷題

　　三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。( )[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　2.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)告可以不及時(shí)公告，但必須向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。( )[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

　　3.基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。( )[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人的作用決定了它對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任，因此，有必要對托管人的資格作出明確規(guī)定。概括地說，基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。

　　4.基金管理人是基金一切活動(dòng)的中心。( )

　　【答案】B

　　【解析】基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心，基金的一切投資管理活動(dòng)都圍繞著投資人的利益展開，基金管理人在基金的投資活動(dòng)中起著關(guān)鍵性的作用。

　　5.基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集;基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。( )

　　【答案】B

　　【解析】基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　6.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)。( )

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任則是基金份額持有人的義務(wù)。

　　7.基金托管人是基金投資收益的受益人。( )

　　【答案】B

　　【解析】基金份額持有人是基金收益的受益人?；鸱蓊~持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

　　8.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，其目的是使受益人利益最大化。( )

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位?；鸸芾砣俗鳛槭芡腥耍仨毬男小罢\信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

　　9.基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。( )

　　【答案】A

　　10.基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)同基金財(cái)產(chǎn)一起從事證券投資。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人不得有的行為之一是：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

　　11.基金管理人應(yīng)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄10年以上。( )

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應(yīng)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上。

　　12.符合條件的基金管理公司只能為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。但為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需遵守由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》。

　　13.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)。( )

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。

　　14.由于基金的具體投資操作和日常管理是由基金管理人來執(zhí)行的，因此，基金托管人對托管的基金不承擔(dān)法律及行政責(zé)任。( )

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。基金托管人的作用決定了它對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任。

　　15.基金托管人可以代表基金份額持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。( )

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人可以代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。

　　16.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。( )

　　【答案】B

　　【解析】申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　17.基金托管人無權(quán)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見。( )

　　【答案】B

　　【解析】“對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見”屬于《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人的職責(zé)之一。