二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的( )。[2010年3月真題]
A.完整性 B.公平性 C.準(zhǔn)確性 D.真實性
【答案】ACD
【解析】為了加強對基金投資運作的監(jiān)管,提高基金運作的透明度,保障基金份額持有人合法權(quán)益,基金必須履行嚴(yán)格的信息披露義務(wù)。我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。
2.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
A.利息收入 B.營業(yè)收入 C.變現(xiàn)收入 D.投資收益
【答案】AD
【解析】證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入,主要包括利息收入、投資收益以及其他收入?;鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當(dāng)期損益。
3.對貨幣市場基金的收益分配,下列說法正確的有( )。
A.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的收益
C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時,將同時分配周六和周日的收益
D.每周一至周四進(jìn)行收益分配時,需對當(dāng)日和下一個工作日收益進(jìn)行分配
【答案】AC
【解析】B項,投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益;D項,貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時,將同時分配周六和周日的收益;每周一至周四進(jìn)行收益分配時,則僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配。
4.證券市場風(fēng)險是指證券市場價格會因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動,主要包括( )。
A.政策風(fēng)險 B.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.購買力風(fēng)險
【答案】ABCD
【解析】證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時,將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化,從而給基金投資者帶來風(fēng)險。
5.封閉式基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。
A.市場風(fēng)險 B.管理風(fēng)險 C.技術(shù)風(fēng)險 D.巨額贖回風(fēng)險
【答案】ABC
【解析】證券投資基金存在的風(fēng)險主要有:①市場風(fēng)險;②管理能力風(fēng)險;③技術(shù)風(fēng)險;④巨額贖回風(fēng)險。D項是開放式基金所特有的風(fēng)險。
6.公開披露的基金信息包括( )。
A.年度基金報告 B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C.基金募集情況 D.基金托管協(xié)議
【答案】ABCD
【解析】公開披露的基金信息包括:①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;⑪依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
7.證券投資基金公開披露基金信息,不得有下列( )行為。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)
【答案】ABCD
【解析】公開披露基金信息,不得有下列行為:①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu);⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
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