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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

(1)證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。 

(2)同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

高頻考題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。

I .收入狀況

II .職業(yè)狀況

III .申報的姓名或者名稱

IV. 身份的真實性

A：I、 II 

B：III、 IV 

C：I 、II 、III 、IV 

D：I、 II 、IV

答案：B

解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。