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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn):證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二條規(guī)定,本規(guī)則適用于下列基金銷(xiāo)售人員:
(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員,包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
第三條規(guī)定,本規(guī)則所稱(chēng)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。
第四條規(guī)定,基金銷(xiāo)售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明。
第五條規(guī)定,基金銷(xiāo)售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求:
(1)基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
(2)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
(3)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
【注意】前款第三項(xiàng)人員已取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,可以豁免基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。
第六條規(guī)定,基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。
第七條規(guī)定,對(duì)于通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷(xiāo)售人員,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和本規(guī)則的要求,統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
第八條規(guī)定,對(duì)于取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求,組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。
取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn),也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。
第九條規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理,建立健全基金銷(xiāo)售人員管理,登記基金銷(xiāo)售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
第十條規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
第十一條規(guī)定,協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員予以紀(jì)律處分,相關(guān)懲罰記錄記入基金銷(xiāo)售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的,報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
高頻考題
下列不可以成為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是( )。
A:商業(yè)銀行
B:證券公司
C:證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:D
解題思路:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。