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證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)總結(jié)，以下考點(diǎn)均為歷年證券考試真題考點(diǎn)，需要重點(diǎn)記憶。

1.公司董事、高級管理人員的資格和義務(wù)

董事、高級管理人員有《中華人民共和國公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請 求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害 的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。 

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為

上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。所稱關(guān)聯(lián)公司，由證監(jiān)會依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)認(rèn)定。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，不得以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

3.證券分析師的定義

證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場、證券價(jià)值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。

4.重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)

上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：

（1）購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上。

（2）購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上。

（3）購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。購買、出售資產(chǎn)未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責(zé)令上市公司按照本辦法的規(guī)定補(bǔ)充披露相關(guān)信息、暫停交易、聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查并披露專業(yè)意見。

5.期貨交易所的相關(guān)規(guī)定

期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

6.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理措施

對從業(yè)人員及其他作為自律管理對象的個(gè)人實(shí)施的自律管理措施包括：

（1）談話提醒。

（2）警示。

（3）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

（4）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理。

（5）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

對會員及其他作為自律管理對象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括：

（1）談話提醒。

（2）警示。

（3）責(zé)令整改。

（4）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

談話提醒，是指協(xié)會要求自律管理對象在指定時(shí)間、地點(diǎn)接受問詢或訓(xùn)誡，提醒其涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實(shí)，要求其作出說明，督促其及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取談話提醒的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)工作日書面告知自律管理對象作出處理決定的理由、依據(jù)、談話時(shí)間和地點(diǎn)，并指派兩名以上工作人員實(shí)施談話，指定專人制作談話筆錄，并經(jīng)被談話對象本人簽字認(rèn)可。

警示，是指協(xié)會以書面形式，向自律管理對象告知風(fēng)險(xiǎn)狀況或者違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則的事實(shí)，以提示、關(guān)注等方式督促其及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則行為的自律管理措施。

采取警示的，應(yīng)當(dāng)書面告知作出處理決定的理由、依據(jù)、應(yīng)采取的防范或者糾正措施，以及向協(xié)會提交采取防范或者糾正措施報(bào)告的期限。

責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)，是指協(xié)會要求自律管理對象接受以特定授權(quán)規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則為主要內(nèi)容的強(qiáng)化培訓(xùn)的自律管理措施。

采取責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及參加強(qiáng)制培訓(xùn)的種類、要求、方式、時(shí)間和地點(diǎn)。

責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理，是指協(xié)會責(zé)令自律管理對象所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部處理的自律管理措施。

采取責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象及其所在機(jī)構(gòu)作出處理決定的理由和依據(jù)，以及內(nèi)部處理的期限和提交處理報(bào)告的期限。自律管理對象所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交處理報(bào)告。

責(zé)令整改，是指協(xié)會要求自律管理對象在規(guī)定期限內(nèi)按照規(guī)定要求進(jìn)行整改的自律管理措施。

采取責(zé)令整改的，應(yīng)當(dāng)書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及整改的事項(xiàng)、整改的期限和提交整改報(bào)告的期限。自律管理對象應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會提交整改報(bào)告。

7.撤銷保薦代表人資格的情形

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

（1）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（2）公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

（3）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

8.合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立賬戶應(yīng)提交的材料

合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開立證券賬戶，需提交下列申請材料：

（1）工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件。

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件。

（3）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）。

（4）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件。

（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合 伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）。

（6）《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

（7）創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

9.自律措施

網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會報(bào)告：

（1）使用他人賬戶報(bào)價(jià)。

（2）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)。

（3）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)。

（4）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購。

（5）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)。

（6）委托他人報(bào)價(jià)。

（7）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)。

（8）故意壓低或抬高價(jià)格。

（9）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購。

（10）不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)。

（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型。

（12）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。

網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會報(bào)告。

（1）不符合配售資格。

（2）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的。

（3）協(xié)會規(guī)定的其他情形。

10.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度

建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。董事和有關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。建立健全自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺接受外部監(jiān)督。證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息。報(bào)告的內(nèi)容包括：

（1）自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況。

（2）涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。

（3）自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

（4）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

明確自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告的負(fù)責(zé)部門、報(bào)告流程和責(zé)任人，對報(bào)告信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員要給予相應(yīng)的處理，并及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

11.證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對授權(quán)過程作書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。

建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

12.證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的相關(guān)規(guī)定

證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司不得為以上規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的規(guī)定。

13.對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

14.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的獨(dú)立性

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門辦理集合計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同集合計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。

15.證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的情形

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：

（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起十八個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；

（2）證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；

（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議；

（4）中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

16.上海證券交易所會員客戶證券交易行為的監(jiān)督

會員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。

（1）單一客戶對單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的。

（2）客戶在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券的。

（3）客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的。

（4）客戶轉(zhuǎn)入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的。 

（5）同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的。

（6）客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的。

（7）會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開信息名單的，該營業(yè)部客戶集中且大量交易相關(guān)證券的。

（8）會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的。

（9）單一交易日內(nèi)同一客戶頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的。

（10）單一交易日內(nèi)同一客戶對單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的。

（11）通過大宗交易系統(tǒng)賣出股份的客戶與其交易對手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的。

（12）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。

會員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為： 

（1）被本所列為限制交易賬戶。 

（2）在最近一季度被本所列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶。 

（3）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

會員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。

會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起5個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。

上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。

對限制交易賬戶、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。

17.中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（1）介紹業(yè)務(wù)資格申請書。

（2）董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議。

（3）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明。

（4）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本。

（5）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明。

（6）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本。

（7）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明。

（8）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

（9）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。

（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

（3）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。

（4）客戶投訴的接待處理方式。

（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。

（6）違約責(zé)任。

（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。